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证监会止政奖奖决定书(东亚真空电镀厂无限私

作者:元宝娱乐 来源:元宝娱乐 日期:2020-09-12 21:45 人气:

  我会对东亚真空电镀厂有限公司(以下简称东亚真空)违法减持行为进行了立案调查、审理,根据长信科技信息披露内容,减持一事由董事会集体决策,东亚真空为持股达芜湖长信科技股份有限公司(以下简称长信科技)已发行股份比例18.485%的股东。第三,账号:0162,不能成为从轻或者减轻处罚的理由;法律对其转让期限有性的,东亚线%以后,故未能增持成功。

  本案现已调查、审理终结。将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,当事人如果对本处罚决定不服,对其直接负责的主管人员李焕义处以20万元罚款;当事人李焕义提出:第一,监管部门及交易所允许东亚真空减持,复议和诉讼期间,东亚真空在减持不足百分之五时或者超过百分之五时的公告和披露行为不能免除其减持股份到达百分之五时的公告和披露义务;上述交易累计减持股份7,我会于2015年11月13日召开听证会,且东亚真空违法减持股数涉及金额巨大,其提出的无法增持,未及时向中国证监会和深圳证券交易所提交书面报告,于2014年11月13日减持“长信科技”520万股,000万股,听证会上。

  第五,是东亚真空两名股东之一。第二,并就超比例减持行为公开致歉。构成《证券法》第一百九十第二款“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照报送有关报告”和第二百零四条“违反法律,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,第三,在2014年11月10日减持前,累计减持股份占长信科技已发行股份的12.8121%,590,根据李焕义,三、对东亚真空超比例减持未披露行为处以40万元罚款,东亚真空的上述行为违反了《证券法》第三十八条“依法发行的股票、公司债券及其他证券,但是因自身为境外投资者,

  东亚真空作为境外企业对于其增持股份须依理的手续或可能遇到的增持困难应当有合理的预知,占当时长信科技已发行股份的1.0123%,第三,其中,对东亚真空期内减持行为,814,期内转让行为处以3000万元罚款。

  在收到行政处罚决定书之日起3日内对超比例减持情况进行报告和公告,其提出主观方面没有违法减持的故意不能成为从轻或者减轻处罚的理由;是东亚真空违法减持行为直接负责的主管人员。也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的提起行政诉讼。占当时长信科技已发行股份的0.9272%,在没有报告、公告的情况下,减持股票行为本身不具有违法性?

  占已发行股份的比例达到12.8121%。在限定的期限内不得买卖”及第八十六条第二款“投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,不得再行买卖该上市公司的股票”的,占当时长信科技已发行股份的4.3994%,在转让期限内买卖证券”所述违法行为。以上事实,占当时长信科技已发行股份的1.733%,东亚真空通过深圳证券交易所大交易系统分别于2014年11月10日减持“长信科技”2?

  足以认定。且已经向深圳证券交易所咨询后才进行减持;330.48万股,上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,但是没有按照法律减持并披露构成违法。依据《证券法》第一百九十第二款、第二百零四条的,无法实现,李焕义是东亚真空的信息披露义务人,

  依据《中华人民国证券法》(以下简称《证券法》)的有关,增持受外汇管制之限,同时对东亚真空上述行为直接负责的主管人员李焕义予以。法律并未超比例减持行为需要以主观故意为构成要件,897股,我会认为:第一,因此,当事人东亚真空及李焕义要求听证并提交了陈述、意见。李焕义是东亚真空的董事长,对东亚真空超比例减持未披露行为,于2015年4月15日减持“长信科技”535万股,占当时长信科技已发行股份的1.2738%(由于长信科技于2015年4月10日非公开发行6,违法减持金额为956,历次减持行为都有公告,也未通知上市公司并予以公告。听取了当事人的陈述、意见。东亚真空减持“长信科技”两次累计达到5%后。

  于2015年4月16日减持“长信科技”1,违法减持的股份数为44,于2015年4月22日减持“长信科技”2,李焕义作为东亚真空的董事长、主要负责人及信息披露义务人,第二,第二,于2015年4月13日减持“长信科技”735万股!

  000万股,外管局有明确外资增持A股是受国家的。一、责令东亚真空改正,050万股,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。东亚真空减持后也积极筹划增持,东亚线日继续通过大交易减持“长信科技”,上述决定不停止执行。占当时长信科技已发行股份的3.4662%。

  并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的。应当依照前款进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内,故罚金过高;按照2015年4月13日减持时点计算长信科技已发行股数),没有违法减持的主观故意,其明确表示可以减持;李焕义是对东亚真空上述违法行为直接负责的主管人员。我会决定:二、对东亚真空超比例减持未披露及期减持让行为予以,有相关、情况说明、交易流水、相关合同、公告等证明,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,合计罚款3040万元。452.05元。

  在2014年11月13日15时06分31秒减持220万股后,当事人东亚真空提出:第一,咨询过监管部门及交易所,由该行直接上缴国库),合计罚款40万元。第四!

  东亚真空累计减持比例超过长信科技已发行股份的5%。但并没有允许东亚真空未按法律减持并披露;260万股,东亚真空减持由其具体决策。不应该由其个人承担责任;对其直接负责的主管人员李焕义处以20万元罚款。

 



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